11月15日，中国证券监督经管委员会浙江监管局发布了对浙商证券股份有限公司的监管步伐决定。

公告露馅，经查，浙江证监局发现浙商证券在投资银行类业务中，个别神志存在保荐责任颓唐性不及，未有用督促刊行东说念主照实败露历次遴聘保荐机构情况，部分尽责访问责任履职不到位，立项要领对神志垂死风险点存眷不及，内核要领未充分存眷神志组对内核委员问题回复的事实依据等情况；个别神志保荐用度收取过低，存在收费显耀低于行业订价水平的不正派竞争情形。

针对以上违法情况，浙江证监局决定对公司领受出具警示函的监督经管步伐，并记入证券期货市集诚信档案。

上半年曾因保荐业务被警示 

面包财经阐明监管部门通报统计，浙商证券早在本年3月份就因投行业务被上交所给以监管警示。   

公告露馅，经查明，浙商证券手脚浙江星星冷链集成股份有限公司首发上市肯求项指标保荐东说念主，在奉行保荐职责时应用前任保荐东说念主职工开展关系责任，未能保证本身颓唐性，且未能尽力尽责督促刊行东说念主在报告文献中照实败露历次遴聘保荐机构情况，此外，在尽责访问等方面也存在履职不到位的情况。鉴于以上违法行径上海来往所对浙商证券股份有限公司给以监管警示。